Financial Assets – Verwahrstelle Deutschland und Luxemburg

Hauck & Aufhäuser agiert in Deutschland und Luxemburg als Verwahrstelle für Investmentsondervermögen. Wir sind der zentrale Ansprechpartner für Initiatoren und KVGs.

Aktuell verwahren wir Publikums- und Spezialfonds (UCITS und AIFs).

  • Besonderer Fokus auf frühzeitige Umsetzung regulatorischer Themen
  • Qualitätssicherung durch Berechnung des Nettoinventarwerts mit Modell 2

Unsere Dienstleistungen als Verwahrstelle für Wertpapiersondervermögen

  • Tägliche Depotbankkontrollen gemäß Auflagen des Luxemburger Fondsgesetzes und des KAGBs
  • Parallele Berechnung und Kontrolle des Nettoinventarwertes bzw. Freigabe
  • Inventarkontrolle für Geldkonten, Wertpapierbestande, Optionen und Futures sowie Devisentermingeschäfte und Prüfung der Anzahl der begebenen Anteile
  • Ex-post Kontrolle der Einhaltung der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen Anlagegrenzen (im eigenen System, nach Modell 2)
  • Tägliche Lagerstellenabstimmung

Aufgaben und Tätigkeiten als Verwahrstelle

  • Verwahrung der klassischen Finanzinstrumente, Edelmetalle und Bankguthaben
  • Eröffnung und Pflege von Wertpapierstammdaten
  • Durchführung aller Kapitalmaßnahmen
  • Ermittlung und Durchleitung der Bestandsprovisionen für Dachfonds
  • Anwendung von Doppelbesteuerungsabkommen
  • Teilnahme an Class Actions
  • Erstellung von Depotbank-Reportings
  • Abwicklung von Ausschüttungen, Fusionen, Verkaufsprospektänderungen
  • Ermittlung und Rückforderung der Quellensteuer

Weitere Angebote

  • Parallelbewertung für Partner-KVGen
  • Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheinen
  • Orderausführung über unser Order- und Execution-Desk
  • Devisenabsicherung
  • Liquiditätsanlage
  • Handel und Abwicklung international ausgerichteter Finanz- und Wertpapiertransaktionen
  • Wahrnehmung der Zahlstellenfunktion
  • Überprüfung der Eigentumsnachweise
  • Regelmäßige Kontrolle der Bewertungen gemäß Verkaufsprospekt
  • Tägliche Überwachung der Cash-Flows
  • Kontrolle der vertraglich festgelegten Verwendung der Erträge
  • Rücknahme effektiver Stücke in Deutschland emittierter Publikumsfonds unserer Partner-KVGen
    Informationen zur Einreichung effektiver Stücke
    Formular zur Einreichung effektiver Stücke

Kontakt

Anja Schlick
Leiterin Financial Assets Deutschland
+49 (0)89 2393-2165
anja.schlick@hauck-aufhaeuser.com
Xing
Marc Kriegsmann
Leiter Niederlassung Luxemburg
+352 45 13 14 440
marc.kriegsmann@hauck-aufhaeuser.com
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