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Verwahrstelle für Investmentsondervermögen in Deutschland und Luxemburg

Hauck & Aufhäuser agiert in Deutschland und Luxemburg als Verwahrstelle für Investmentsondervermögen. Wir sind der zentrale Ansprechpartner für Initiatoren und KVGs.

Aktuell verwahren wir Publikums- und Spezialfonds (UCITS und AIFs).

  • Besonderer Fokus auf frühzeitige Umsetzung regulatorischer Themen

  • Qualitätssicherung durch Berechnung des Nettoinventarwerts mit Modell 2

Unsere Dienstleistungen als Verwahrstelle für Wertpapiersondervermögen

  • Tägliche Depotbankkontrollen gemäß Auflagen des Luxemburger Fondsgesetzes und des KAGBs
  • Parallele Berechnung und Kontrolle des Nettoinventarwertes bzw. Freigabe
  • Inventarkontrolle für Geldkonten, Wertpapierbestande, Optionen und Futures sowie Devisentermingeschäfte und Prüfung der Anzahl der begebenen Anteile
  • Ex-post Kontrolle der Einhaltung der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen Anlagegrenzen (im eigenen System, nach Modell 2)
  • Tägliche Lagerstellenabstimmung

Aufgaben und Tätigkeiten als Verwahrstelle

  • Verwahrung der klassischen Finanzinstrumente, Edelmetalle und Bankguthaben
  • Eröffnung und Pflege von Wertpapierstammdaten
  • Durchführung aller Kapitalmaßnahmen
  • Ermittlung und Durchleitung der Bestandsprovisionen für Dachfonds
  • Anwendung von Doppelbesteuerungsabkommen
  • Teilnahme an Class Actions
  • Erstellung von Depotbank-Reportings
  • Abwicklung von Ausschüttungen, Fusionen, Verkaufsprospektänderungen
  • Ermittlung und Rückforderung der Quellensteuer

Weitere Angebote

  • Parallelbewertung für Partner-KVGen
  • Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheinen
  • Orderausführung über unser Order- und Execution-Desk
  • Devisenabsicherung
  • Liquiditätsanlage
  • Handel und Abwicklung international ausgerichteter Finanz- und Wertpapiertransaktionen
  • Wahrnehmung der Zahlstellenfunktion
  • Überprüfung der Eigentumsnachweise
  • Regelmäßige Kontrolle der Bewertungen gemäß Verkaufsprospekt
  • Tägliche Überwachung der Cash-Flows
  • Kontrolle der vertraglich festgelegten Verwendung der Erträge
  • Rücknahme effektiver Stücke in Deutschland emittierter Publikumsfonds unserer Partner-KVGen
    Informationen zur Einreichung effektiver Stücke
    Formular zur Einreichung effektiver Stücke

Ihre Ansprechpartner

Gerne stehen wir Ihnen zur Verfügung

Portrait Anja Schlick Leiterin Financial Assets Deutschland
Anja Schlick
Leiterin Financial Assets Deutschland
+49 (0)89 2393-2165
+49 (0)89 2393-2165
anja.schlick@hauck-aufhaeuser.com
Xing
Portrait Marc Kriegsmann Niederlassungsleiter Luxemburg
Marc Kriegsmann
Leiter Niederlassung Luxemburg
+352 45 13 14 440
+352 45 13 14 440
marc.kriegsmann@hauck-aufhaeuser.com
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