Angebot

Wir bieten Ihnen die Beratung, Strukturierung und Konzeption Ihrer Produktidee genauso wie die Begleitung beim Genehmigungs- und Auflageprozess bis hin zur Investitionsphase.

  • Darüber hinaus unterstützen wir Unabhängige Vermögensverwalter bei der Umsetzung und Verwahrung ihrer Investmentideen.
  • Professionelle Hilfestellung bieten wir auch im Marketing und beim Vertrieb der Produkte.

ZUM HAUCK & AUFHÄUSER
INVESTMENT PORTAL

ZUM HAUCK & AUFHÄUSER ORDER PORTAL
(Hardware-Token)

ZUM HAUCK & AUFHÄUSER ORDER PORTAL
(Software-Token)

ZUM HAUCK & AUFHÄUSER
DATALINK PORTAL

 

 

Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A.,

Hauck & Aufhäuser Fund Platforms S.A.:

Fund Platforms Portal

Wir arbeiten mandatsorientiert - nicht prozessorientiert.

Anja Schlick, Leiterin Financial Assets Deutschland

Verwahrstelle Deutschland und Luxemburg

Hauck & Aufhäuser agiert in Deutschland und Luxemburg als Verwahrstelle für Investmentsondervermögen. Wir sind  der zentrale Ansprechpartner für Initiatoren und KVGs. Aktuell verwahren wir Publikums- und Spezialfonds (UCITS und AIFs).

  • Besonderer Fokus auf frühzeitige Umsetzung regulatorischer Themen
  • Qualitätssicherung durch Berechnung des Nettoinventarwerts mit Modell 2

Unsere Dienstleistungen als Verwahrstelle für Wertpapiersondervermögen

  • Parallele Berechnung und Kontrolle des Nettoinventarwertes bzw. Freigabe
  • Inventarkontrolle für Geldkonten, Wertpapierbestande, Optionen und Futures sowie Devisentermingeschäfte und Prüfung der Anzahl der begebenen Anteile
  • Ex-post Kontrolle der Einhaltung der gesetzlichen und vertraglichen Anlagegrenzen Anlagegrenzen (im eigenen System, nach Modell 2)
  • Tägliche Lagerstellenabstimmung

  • Verwahrung der klassischen Finanzinstrumente, Edelmetalle und Bankguthaben
  • Eröffnung und Pflege von Wertpapierstammdaten
  • Durchführung aller Kapitalmaßnahmen
  • Ermittlung und Durchleitung der Bestandsprovisionen für Dachfonds
  • Anwendung von Doppelbesteuerungsabkommen
  • Teilnahme an Class Actions
  • Erstellung von Depotbank-Reportings
  • Abwicklung von Ausschüttungen, Fusionen, Verkaufsprospektänderungen
  • Ermittlung und Rückforderung der Quellensteuer

  • Parallelbewertung für Partner-KVGen
  • Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheinen
  • Orderausführung über unser Order- und Execution-Desk
  • Devisenabsicherung
  • Liquiditätsanlage
  • Handel und Abwicklung international ausgerichteter Finanz- und Wertpapiertransaktionen
  • Wahrnehmung der Zahlstellenfunktion
  • Überprüfung der Eigentumsnachweise
  • Regelmäßige Kontrolle der Bewertungen gemäß Verkaufsprospekt
  • Tägliche Überwachung der Cash-Flows
  • Kontrolle der vertraglich festgelegten Verwendung der Erträge

Kontakt Verwahrstelle

Anja Schlick
Leiterin Financial Assets Deutschland
+49 (0)89 2393-2165
anja.schlick@hauck-aufhaeuser.com
Xing
Marc Kriegsmann
Niederlassungsleiter Luxemburg
+352 45 13 14 440
marc.kriegsmann@hauck-aufhaeuser.com
LinkedIn

Beratung und Konzeption

Hauck & Aufhäuser blickt auf dem Gebiet der Konzeption und Administration von klassischen Publikumsfonds auf eine Erfahrung von mehr als 25 Jahren zurück. Unser Service erstreckt sich von der individuellen Beratung und Konzeption Ihrer Produktidee über die Markteinführung bis hin zur vollständigen Administration der Fondsstruktur im laufenden Tagesgeschäft. Dabei erhalten Sie sämtliche Dienstleistungen aus einer Hand.

Durch uns können Sie die Gestaltungsmöglichkeiten der UCITS-Direktiven und des Luxemburger Spezialfondsgesetzes in ihrer ganzen Breite nutzen. Diese rechtlichen Rahmenbedingungen für Investmentprodukte werden am Finanzplatz Luxemburg frühest- und so effizient wie möglich umgesetzt, um sowohl Produktinitiatoren als auch Anlegern immer ein Finanzprodukt auf dem neuesten Stand anbieten zu können.

Konkret bedeutet das für Sie:

  • Administrative Hürden werden reduziert.
  • Der Investorenschutz und die Markteffizienz werden deutlich verbessert.

Weitere Informationen:

  • Broschüre "Maßgeschneiderte Investment-Lösungen aus Luxemburg": Download
  • Broschüre "Kompetenz für traditionelle und alternative Investments" der Hauck & Aufhäuser Fund Services S.A. (ehemals Hauck & Aufhäuser Asset Management Services S.à r.l.): DOWNLOAD
  • Besuchen Sie auch unseren Blog: Fondstrends.lu

Wir sind Ihr zentraler Ansprechpartner für alle Fragen während der Konzeption und Strukturierung. Unsere Expertise ergänzen wir durch ausgewiesene interne und externe Spezialisten sowie bei steuerlichen Themen durch die Zusammenarbeit mit etablierten Partnern.

Bei der Erstellung aller Legaldokumente beraten wir Sie umfassend. Unsere  erfahrenen Mitarbeiter ermöglichen Ihnen eine individuelle und routinierte Abstimmung und begleiten Sie während des aufsichtsrechtlichen Genehmigungsprozesses.

Kontakt Beratung und Konzeption

Christoph Kraiker
Financial Assets Luxemburg
+352 45 1314-500
christoph.kraiker@hauck-aufhaeuser.com
Ronald Meyer
Financial Assets Luxemburg
+352 221522-486
ronald.meyer@hauck-aufhaeuser.com
Stephanie Schreiner
International Clients Desk
+352 221522-525
stephanie.schreiner@hauck-aufhaeuser.com

Fondsadministration

Die Fondsadministration unseres Hauses umfasst eine Dienstleistungspalette, aus der Sie sich die passenden Module aussuchen können. Auf diese Weise kreieren wir Ihre ganz individuelle Exklusiv-Lösung. Von konzeptionellen über administrative Dienstleistungen für Fondsprodukte und Alternative Investments –bei uns bekommen Sie alles aus einer Hand.

  • Moderne IT-Infrastruktur
  • Reportingportal
  • Online-Services zur Steuerung des Investmentvermögens

Wir betreuen Sie bei allen Fragen rund um die Investitionen Ihres Fonds. Zudem bieten wir Ihnen ein modernes Ordering-System, das Ihnen erlaubt, Wertpapiergeschäfte internetbasiert aufzugeben.

Wir koordinieren für Sie die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen, stellen Ihnen ein Reporting des Anteilscheingeschäfts zur Verfügung und ermöglichen Ihnen im Rahmen von bestehenden Vereinbarungen den Zugang zu Fondsplattformen und Direktbanken.

Wir berechnen für Sie die Risikokennzahlen und werten diese aus. Zudem erstellen wir Ihnen Risikoreports und gewährleisten somit eine adäquate Steuerung der Fonds-Risiken.

Wir stellen Ihnen zuverlässig die Berechnung der Nettoinventarwerte mittels eines etablierten Systems zur Verfügung. Ergänzt wird dieser Service durch ein transparentes und qualitativ hochwertiges Reporting. Unser webbasiertes, individuell anpassbares Performance Reporting rundet unsere Dienstleistung ab. Es ermöglicht Ihnen eine professionelle Präsentation Ihrer Fonds bei den Investoren.

Wir besitzen die aufsichtsrechtliche Zulassung als AIFM (Alternative Investment Fund Manager) für alle Asset-Klassen und dürfen somit die Funktionen Risiko- und Portfoliomanagement von Alternativen Investment-Fonds  ausüben. Zudem stellen wir Ihnen Reportings nach AIFMD zur Verfügung.

Zuverlässigkeit und langjährige Expertise gewährleisten den gemeinsamen Erfolg.

Stefan Schneider, Leiter Financial Assets Luxemburg

Kontakt Fondsadministration

Stefan Schneider
Leiter Financial Assets Luxemburg
stefan.schneider@hauck-aufhaeuser.com

Thomas Albert
Leiter International Clients Desk
+352 221522-450
thomas.albert@hauck-aufhaeuser.com

Dienstleistungen für unabhängige Vermögensverwalter

Hauck & Aufhäuser betreut  seit über 40 Jahren Unabhängige Vermögensverwalter bei der Umsetzung ihrer Investmentideen. Wir helfen,  die individuellen Investmentstrategien erfolgreich am Markt zu implementieren.

Gleichzeitig fungieren wir als unabhängiger Dienstleister für die Auflage, Verwaltung sowie Verwahrung der jeweiligen Investmentsondervermögen. Außerdem bieten wir Ihnen unsere professionelle Unterstützung im Vertrieb und Marketing an.

Broschüre "Maßgeschneiderte Vertriebsunterstützung im Asset Servicing – mit umfassenden Dienstleistungen für unabhängige Vermögensverwalter": Download

Die Zusammenarbeit umfasst die Organisation und Durchführung unterschiedlicher Veranstaltungs- und Kommunikationsformate, die Sie dabei unterstützen, Ihr Vertriebsnetz zu optimieren und den Bekanntheitsgrad Ihrer Produkte zu steigern. Mögliche Formate sind z. B. Roundtables, Netzwerkveranstaltungen, Kooperationsveranstaltungen oder Marketingworkshops.

Die Vertriebsunterstützung beinhaltet die Dienstleistungen, die im direkten Zusammenhang mit der Verwahrung von Investmentanteilen stehen. Dieser Service  zielt darauf ab, stets ein hohes Transparenz- und Informationsniveau aufrechtzuerhalten. Dabei unterstützen wir Sie bei den unterschiedlichsten Aufgaben wie  beispielsweise die Anbindung der Fonds an Fondsplattformen (Plattformlisting), die Bestandsauswertung der Fonds, die Bestandsprovisions-Abrechnungen oder die Überwachung von Anteilen.

Diese Dienstleistung vereint alle Aktivitäten, die sich mit Ihrem Auftritt und dem Ihrer Produkte in der Öffentlichkeit beschäftigen. Dieses Angebot reicht von der inhaltlichen und optischen Darstellung Ihrer Produkte über deren gezielte Platzierung in unterschiedlichen Medien bis zu Vermarktungskooperationen mit anderen Vertriebspartnern. Es  umfasst Tätigkeitsfelder wie die Optimierung von Marketingunterlagen, die Erstellung individueller Factsheets, die Veröffentlichung von Anzeigen sowie die redaktionelle Unterstützung bei Pressemitteilungen.

Von der Auflage über die Verwahrung bis hin zum Vertrieb – bei uns erhalten Unabhängige Vermögensverwalter das Rundum-Sorglos-Paket.

Anja Schlick, Leiterin Financial Assets Deutschland

Kontakt

Anja Schlick
Leiterin Financial Assets Deutschland
+49 (0)89 2393-2165
anja.schlick@hauck-aufhaeuser.com
Xing
Zdenek Holly
Financial Assets München
+49 (0)89 2393-2166
zdenek.holly@hauck-aufhaeuser.com
Axel Janik
Financial Assets Frankfurt
+49 (0)89 2393-1382
axel.janik@hauck-aufhaeuser.com

Wir verwenden Cookies, um die Funktionalität und den Inhalt dieser Website zu optimieren. Durch die Nutzung unserer Website erklären Sie sich damit einverstanden. Weitere Informationen finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen.